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　　界面新闻记者 | 孙艺真

近日，安徽合肥，女子被困电梯，由于天气温度较高再加上电梯内空气流动差，高度紧张的女子意外中暑晕倒。消防员赶赴，快速打开电梯门，寸步不离默默守护，直到120赶到将女子接走，才暂时放下心来。

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　　近日，吉林证监局最新透露罚单深远，申万宏源证券吉林分公司因七项违纪问题被接受出具警示函设施。

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　　这次吉林证监局警示函所列七项违纪问题均波及证券公司内控惩办细节问题。

　　一是分公司职工的个别手机号未纳入公司职工步履监测系统；二是分公司信息本事岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核责任；三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一东谈主使用及支捏；四是分公司信息系统诞生类型为 B 型，未对部分现场客户往复区进行视频监控；五是分公司证券牙东谈主档案中未纪录后续执业培训情况、执业步履情况、客户投诉及处理情况、绩效考察等信息，证券牙东谈主 “ 代理期限 ” 公示有误；六是分公司投资照拂人向部分客户提供投资提出的时候、实质、方式和依据等信息，未以书面约略电子文献体式赐与记录留存；七是分公司对个别客户的投资者相宜性惩办不到位。

　　吉林证监局指出，申万宏源证券吉林分公司应高度爱重上述问题，在作念好整改责任的基础上，按照磋磨法律规则条件，捏续加强合规内控惩办。

　　《证券公司里面范围联接》第十三条第一项明确章程，证券公司应建立明晰合理的组织结构，依据所处环境和自己计算特质成立严实灵验的三谈业务监控防地。

　　就在本月内，国融证券也因公司合规惩办轨制体系不完善等问题被内蒙古证监局出具警示函。

　　吉林证监局指出，国融证券以“财务照拂人”面目实施蒲公英样式过程中，公司未制定磋磨合规惩办轨制轨范职工展业步履，反应出公司合规惩办轨制体系不完善；该样式责任底稿存档不无缺、不轨范。

　　监管层近期在对于券商研报业务的查验中也重申了证券公司的内控问题。

　　5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《对于发布证券征询陈述业务“双当场”现场查验情况的通报》明确指出，部分公司内范围度实施灵验性不及；通报强调，强化研报制作、审核、发布全历程里面范围，效率耕种专科质料和合规水平。

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